Conflicts in Legislation Establishing the Procedure for Transferring Securities, Participatory Interests, Shares in Authorized (Share) Capital of Organizations for Trust Management under the Legislation of the Russian Federation on Combating Corruption

Cover Page

Cite item

Full Text

Open Access Open Access
Restricted Access Access granted
Restricted Access Subscription Access

Abstract

Purpose of the research. Questions of law enforcement activity on definition of the arisen situation as conflict of interest and problems of its settlement as well as minimization of its consequences are rightly referred by scientists and law enforcers to the number of urgent and sufficiently reflected in scientific literature. Among the most common causes of conflicts of interest that have not yet found adequate legal regulation due to the lack of effectiveness of modern anti-corruption legislation, as well as its collision, loopholes and blanket, is the possession by a certain category of public persons of income-generating assets, including securities, shares in the authorized capital of organizations. The research is aimed at finding and characterizing the conflicts and gaps inherent in the modern anti-corruption legislation in terms of establishing the procedure for transferring securities, shares in authorized (share) capital of organizations for trust management, as well as determining the main directions and developing specific proposals to overcome them in order to form an effective mechanism to resolve conflicts of interest. Conclusions. The author has allocated the basic conditions of occurrence of conflict of interests, having analyzed a set of federal laws and subordinate acts regulating counteraction to corruption, has concluded that a wide enough but not precisely defined list of persons who are entrusted with execution of duty on prevention and solution of conflict of interests, and also there is no normative legal act fixing a unified procedure of notification by the person about occurrence (about possible occurrence) of conflict of interests, and also a unified order of the conflict of interests. At the same time the author, summarizing the results of the study, proposed the main directions of formation of the mechanism of transfer of assets, including the notification of statutory persons.

About the authors

Olga R. Afanaseva

Law Institute of the Russian University of Transport; National Research Institute of the Ministry of Interior of the Russian Federation

Email: afanasevaor@yandex.ru
Dr. Sci. (Law), Associate Professor, professor of the department ‘Criminal Law, Criminal Procedure and Criminology’ Law Institute; Chief Researcher Moscow, Russian Federation

References

  1. Gabov A.V. Transactions with interest in the practice of joint-stock companies: problems of legal regulation / / СПС «ConsultantPlus».
  2. Gracheva M. V., Novoselova N. V. The ban on the acquisition of securities by public civil servants: administrative and legal mechanism of implementation / M. V. Gracheva, N. V. Novoselova // Bulletin of Voronezh State University. Series: Law. -2020. -№ 2(41). -P. 118-128.
  3. Malkina V.I. Conflict of interests in legal entities: Dissertation. Candidate of jurisprudence: 12.00.03. Moscow, 2021. 197 p.
  4. Maskaleva O., Konov A. Trust management as a tool for preventing and resolving conflicts of interest. М., 2021.
  5. Nozdrachev A.F. Conflict of interests in the system of state and municipal management: the problem of normative legal definition of the concept // Legislation and economy. 2016. № 3. P. 7-30.
  6. Nozdrachev A.F. Conflict of interests: a new «universal» normative legal definition of the concept in the legislation on combating corruption // Administrative law and process. 2016. № 6. P. 26-38.
  7. Review of law enforcement practice in the field of conflict of interest: the letter of the Ministry of Labor of Russia from 29.03.2018 № 18-0/10/P-2061 in edition 25.06.2021 [Electronic resource]. Mode of access: URL: https://mintrud.gov.ru/ministry/programms/anticorruption/9/13 (date of reference: 10.02.2022).
  8. Petukhov D.V. The Issues of Improvement of the Procedure of Realization of the Obligation to Transfer Securities (Shares of Participation, Units in Charter (Share) Capitals of Organizations) into Trust Management with the Aim of Conflict of Interest Prevention [Electronic resource]. Mode of access: URL: https://tula.arbitr.ru/files/pdf/29-10-2021.pdf (date of reference: 28.12.2021).
  9. Drozdova E., Radchenko E., Lineva E., Borisov A. Credit Relations and their Criminal Law Protection // European Proceedings of Social and Behavioural Sciences EpSBS. Krasnoyarsk, Russia, 2021. С. 774-779.
  10. Resolution of the Federal Arbitration Court of the North-West District of October 25, 2013 № F07-6756/13 on case № A56-55628/2012 // ConsultantPlus Information System.
  11. Federal Law of 25.12.2008 № 273-FZ (ed. from 30.12.2021) «On countering corruption» // Collection of Legislation of the Russian Federation. 2008. № 52 (ч. 1). Art. 6228.

Supplementary files

Supplementary Files
Action
1. JATS XML


Согласие на обработку персональных данных с помощью сервиса «Яндекс.Метрика»

1. Я (далее – «Пользователь» или «Субъект персональных данных»), осуществляя использование сайта https://journals.rcsi.science/ (далее – «Сайт»), подтверждая свою полную дееспособность даю согласие на обработку персональных данных с использованием средств автоматизации Оператору - федеральному государственному бюджетному учреждению «Российский центр научной информации» (РЦНИ), далее – «Оператор», расположенному по адресу: 119991, г. Москва, Ленинский просп., д.32А, со следующими условиями.

2. Категории обрабатываемых данных: файлы «cookies» (куки-файлы). Файлы «cookie» – это небольшой текстовый файл, который веб-сервер может хранить в браузере Пользователя. Данные файлы веб-сервер загружает на устройство Пользователя при посещении им Сайта. При каждом следующем посещении Пользователем Сайта «cookie» файлы отправляются на Сайт Оператора. Данные файлы позволяют Сайту распознавать устройство Пользователя. Содержимое такого файла может как относиться, так и не относиться к персональным данным, в зависимости от того, содержит ли такой файл персональные данные или содержит обезличенные технические данные.

3. Цель обработки персональных данных: анализ пользовательской активности с помощью сервиса «Яндекс.Метрика».

4. Категории субъектов персональных данных: все Пользователи Сайта, которые дали согласие на обработку файлов «cookie».

5. Способы обработки: сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, передача (доступ, предоставление), блокирование, удаление, уничтожение персональных данных.

6. Срок обработки и хранения: до получения от Субъекта персональных данных требования о прекращении обработки/отзыва согласия.

7. Способ отзыва: заявление об отзыве в письменном виде путём его направления на адрес электронной почты Оператора: info@rcsi.science или путем письменного обращения по юридическому адресу: 119991, г. Москва, Ленинский просп., д.32А

8. Субъект персональных данных вправе запретить своему оборудованию прием этих данных или ограничить прием этих данных. При отказе от получения таких данных или при ограничении приема данных некоторые функции Сайта могут работать некорректно. Субъект персональных данных обязуется сам настроить свое оборудование таким способом, чтобы оно обеспечивало адекватный его желаниям режим работы и уровень защиты данных файлов «cookie», Оператор не предоставляет технологических и правовых консультаций на темы подобного характера.

9. Порядок уничтожения персональных данных при достижении цели их обработки или при наступлении иных законных оснований определяется Оператором в соответствии с законодательством Российской Федерации.

10. Я согласен/согласна квалифицировать в качестве своей простой электронной подписи под настоящим Согласием и под Политикой обработки персональных данных выполнение мною следующего действия на сайте: https://journals.rcsi.science/ нажатие мною на интерфейсе с текстом: «Сайт использует сервис «Яндекс.Метрика» (который использует файлы «cookie») на элемент с текстом «Принять и продолжить».